--2018年11月22日在北京市第十五届人民代表大会常务委员会第九次会议上

北京市审计局局长 马兰霞

主任、各位副主任、秘书长、各位委员:

我受市人民政府委托，向市人大常委会报告2017年市级预算执行和其他财政收支审计查出问题的整改情况，请审议。

一、审计整改工作推进情况

2018年7月26日，市审计局受市政府委托向市十五届人大常委会第五次会议作了《关于北京市2017年市级预算执行和其他财政收支的审计工作报告》(以下简称审计工作报告)，审计工作报告在肯定成绩的同时，重点反映了五方面问题，并对审计发现问题的成因进行了深入分析，提出了改进财政工作和部门财务工作的建议。市十五届人大常委会提出审议意见，要求强化审计成果的运用，落实部门整改主体责任，不断健全完善审计查出问题整改长效机制，依法公开审计结果和审计查出问题整改情况，加大对违反财经法律法规行为的追责问责力度。

市委、市政府高度重视审议意见，进一步加强对审计整改工作的领导。市委常委会听取审计工作汇报,蔡奇书记要求各级各部门要自觉接受审计监督，抓好问题整改。陈吉宁市长专门听取审计工作汇报并主持召开市政府常务会议，研究部署审计查出问题的整改工作，要求市审计局对照问题逐项分解落实责任。强调各区、各部门一把手要亲自抓审计整改工作，严格落实审计决定，依法依规严肃处理有关责任单位和责任人;对共性问题要注重从制度机制上研究解决，坚决防止屡查屡犯;要加强内部审计监督，强化一级预算单位监管职责。市政府秘书长主持召开了审计整改工作专题部署会，研究审计整改工作方案，组织有关部门研究分析问题成因，提出解决措施或完善制度机制的具体意见。一是对部分基层预算单位未严格遵守财经纪律，导致的违纪违规问题，要坚决予以纠正处理;二是对内部控制制度不完善或执行不严格，造成的管理不规范问题，要建章立制，切实加强内部监管;三是对个别政策之间衔接不够，配套制度跟进不及时等形成的体制机制性问题，要通过深化改革，建立完善机制，统筹研究解决。

市审计局进一步加大审计处理处罚和督促整改力度。本次审计，共出具审计报告207份，下达审计决定45份。已将骗取征收补偿款、违规占用国有资源等58件违法违纪问题线索，依法移送公安、纪检监察机关和有关主管部门。对私存私放资金问题涉及的单位和个人作出了行政处罚决定，共下达行政处罚决定书8份。同时，积极督促各单位落实审计决定和审计建议，共建立审计整改工作台账202份，实行“问题清单”与“整改清单”制度，对审计工作报告涉及的五方面问题、共504个具体整改事项进行动态管理，加大跟踪检查力度，确保件件有着落，事事有回音。

二、各区、各部门、单位组织落实审计整改总体情况和取得的成效

各区、各部门、单位对审计整改的重视程度进一步提高，切实增强审计整改的自觉性和主动性，认真进行整改，确保落实到位。总体看，审计整改取得较好成效。截至2018年9月底，504个具体整改事项中，有483个已经得到整改，审计整改率96%。其余4%、21个事项相关部门已逐一制定整改方案，明确了整改时间和具体措施，正在持续推进。各相关区、部门、单位通过上缴国库、收回资金、调整账目等方式整改问题金额共39.18亿元;能够按金额计量的问题整改率达到97 %。已制定完善加强市级预算管理、交通管理和扶贫协作等制度7项，建立健全部门内部控制和财务管理等制度255项;对7名责任人进行了问责处理。

一是严格落实审计整改主体责任。对照问题逐项逐条狠抓落实整改，主要负责人亲自抓，合计召开了290次党委(党组)会议或专题会议专门部署整改工作;成立整改工作领导小组59个，专门负责组织整改工作。

二是认真履行行业主管责任。针对审计查出的问题，市扶贫援合办进一步完善优化我市扶贫协作机制，研究制定了扶贫协作项目管理办法、考核办法等多项制度。市科委、市规划国土委、市园林绿化局、市水务局、市农业局、市公园管理中心依法承担主管事项的监督管理责任，提出整改工作具体要求，指导、督促基层单位抓好整改工作。为了杜绝问题再次发生，有的将审计发现的典型问题在行业内开展了全面自查，有的健全完善了内部审计监督制度，有的将审计发现的问题列入每年内部审计“回头看”的重点关注内容。

三是着力建立整改长效机制。财政部门针对审计查出的体制机制性问题，以问题为导向，举一反三，健全体制机制、完善管理制度，将有关审计建议全部落实到2019年部门预算编制工作当中。各部门、单位认真研究落实审计报告提出的审计建议，注重长效机制建设，共制定具体整改措施1345项。